绍兴股票配资网www.sqpveh.cn 证监会取消保代资格准入,业内预计注册细则近期出台

  • 栏目:绍兴股票配资网www.sqpveh.cn 时间:2020-07-09 08:04 分享新闻到:
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《管理办法》同时表示,加大对中介机构的问责力度。

上述资深保代认为,新规放宽准入门槛,新保代将有可能在资格上受益。

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创业板注册制 2020-06-16 20:14

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点击关闭。保代执业可能仍需要考试,但目前证券业协会还没有发布细则。

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日前,星展银行(中国)有限公司作为承销团成员成功协助亚洲基础设施投资银行在中国银行间债券市场发行30亿元人民币“熊猫债”,期限3年,票面利率为2.4%。

修订的主要内容涉及两大方面六项具体内容,调整保荐业务程序相关条款、调整保荐代表人资格管理、强化发行人责任、压实中介机构责任等方面。 文章作者

周楠

袁子懿

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证监会保荐代表人保代投行

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大部分违规问题在现场检查或是现场督导中发现。”

“不过可以肯定的是,保荐人供给将大幅增加,压低保代的待遇。

管理办法相关内容(资料来源:证监会网站)

对于修订原因绍兴股票配资网www.sqpveh.cn,证监会表示绍兴股票配资网www.sqpveh.cn,为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革绍兴股票配资网www.sqpveh.cn,进一步规范证券发行上市保荐业务活动。我们这些老保代都有心理预期,有的龙头券商早就没有保代津贴了。”对于新《管理办法》的相关规定,有投行人士告诉第一财经记者,保荐人注册相关规则需要中国证券业协会确定内容,“预计细则最快下周面世。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。”证监会表示。丰富监管措施类型,扩大人员问责范围,加大处罚力度,强化内部惩戒,提高违法违规成本。

对比此前4月底发布的征求意见稿,新的保荐办法不再要求保荐代表人通过考试、签项目协办人,且新保荐办法强化了事中事后监管,并取消对联合保荐要求持股7%的限制。

新管理办法相关内容(资料来源:证监会网站)

在联合保荐方面,此前的征求意见稿规定,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

而新规中7%的限制被取消。”他表示。”有资深保代告诉记者。例如,在强化保荐机构内部控制方面,要求保荐机构建立分工合理、 权责明确、相互制衡、有效监督的内控机制,将保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围,强化对保荐业务人员的管控等,并制定相应的罚则。

“注册制处罚力度非常大,所以保荐人的执业风险也相应增大,发行人更看重签字保荐人的个人能力,倾向于选择更有证券从业经验和发行人经验的保荐人。”

整体来看,修订主要内容涉及调整保荐业务程序相关条款、调整保荐代表人资格管理、强化发行人责任、压实中介机构责任等方面。

待细则出台

证监会6月12日表示,为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革,进一步规范证券发行上市保荐业务活动,证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。其中亮点包括:新的保荐办法不再要求保荐代表人通过考试、签项目协办人,且新保荐办法强化了事中事后监管,并取消对联合保荐要求持股7%的限制。

“如果(新保代)不用协办人就能注册,我们公司预计就能增加100位左右保代,资格不值钱了,主要看能做事。新规提到,保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的,或者发行人持有、控制保荐机构股份的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应当进行利益冲突审查,出具合规审核意见,并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影响的,保荐机构应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

“时代变了。

证监会表示,为下一步制定辅导监管细则预留空间,完善联合保荐规定,支持实体经济发展;同时将分散在其他规则中的保荐业务相关规定统一纳入《保荐办法》,如补充科创板持续督导期规定,补充境外企业上市辅导验收规定等。”有券商投行人士表示。

证监会近日颁布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》(下称“《管理办法》”),其中明确“取消保荐代表人事前资格准入,强化事中事后监管,相应将暂停、撤销保荐代表人资格等监管措施调整为认定为不适当人选。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。

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保代供给料将大增

创业板注册制已落地,新的保荐管理办法发布,增量和存量业务机遇下,券商投行是否将掌握更多的自主权?

“新《证券法》实施后,《保荐办法》相关条款需要做好配套衔接,注册制下对中介机构的专业能力和执业质量也提出了更高要求,因此有必要对《保荐办法》进行修订。

此外,新管理办法对中介责任、保荐机构内控等提出要求

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